單選題? 關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(?)

A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶(hù)開(kāi)立帳戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示(?)

A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》?

B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》

C、《期貨交易所交易規(guī)則》?

D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(?)內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

A、交易完成15日?

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天?

D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間

4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(?)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù)?

B、注銷(xiāo)其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

C、撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)資格?

D、注銷(xiāo)其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

5、申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有(?)名從事境外期貨業(yè)務(wù)(?)年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專(zhuān)職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

A、3，2?

B、3，1

C、5，2?

D、5，1

6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱(chēng)為()：

A、內(nèi)部控制機(jī)制?

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系?

D、內(nèi)部控制模式

7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》連續(xù)(?)年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書(shū)失效。

A、1?

B、3

C、5?

D、7

8、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分()：

A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月

B、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格

C、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

9、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列(?)變更情形，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A、?變更法定代表人

B、修改章程

C、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東

10、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由(?)代其履行職責(zé)：

A、第一副總經(jīng)理?

B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C、總經(jīng)理指定的高層管理人員?

D、理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員

11、期貨交易所應(yīng)在(?)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：

A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

B、每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

12、《期貨交易所管理辦法》自(?)起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。

A、2001年10月1日

B、2002年7月1日

C、2002年10月1日

D、2002年5月1日

13、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，(?)可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)?

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所?

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

14、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是：

A、身體狀況良好

B、具有良好的職業(yè)道德

C、從事期貨、證券工作5年以上

D、取得期貨從業(yè)人員資格

15、下列說(shuō)法正確的是(?)：

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國(guó)期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過(guò)的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜

16、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將()：

A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

B、對(duì)該高管人員進(jìn)行處罰

C、注銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

D、對(duì)該高管人員所在公司進(jìn)行提示

17、下列說(shuō)法正確的是(?)：

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶(hù)提示其所負(fù)的說(shuō)明義務(wù)

B、客戶(hù)在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的/中大網(wǎng)校/含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶(hù)查詢(xún)

D、客戶(hù)有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢(xún)問(wèn)期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)于客戶(hù)的詢(xún)問(wèn)有解釋的義務(wù)

參考答案：?jiǎn)芜x題（答案） 參考答案：A

2、參考答案：D

3、參考答案：D

4、參考答案：A

5、參考答案：B

6、參考答案：B

7、參考答案：B

8、略

9、略

10、參考答案：B

11、參考答案：B

12、參考答案：B

13、參考答案：A

14、參考答案：C

15、參考答案：C

16、參考答案：C

17、參考答案：D