一、單項選擇題

　　1．期貨交易應當在依法設立的（??）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

　　A．期貨交易所

　　B．期貨公司

　　C．證券交易所

　　D．證券公司

　　2．甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應當由（??）承擔。

　　A．李某

　　B．甲期貨公司

　　C．期貨交易所

　　D．甲期貨公司和李某

　　3．下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是（??）。

　　A．變更法定代表人

　　B．設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　C．變更注冊資本

　　D．變更住所或者營業(yè)場所

　　4．A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（??）。

　　A．營業(yè)執(zhí)照

　　B．書面合同

　　C．責任自負承諾書

　　D．風險說明書

　　5．期貨交易應當采用（??）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　A．公開的集中交易

　　B．公開的分散交易

　　C．不公開的分散交易

　　D．不公開的集中交易

　　6．期貨交易所、期貨公司應當按照（??）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。

　　A．國務院

　　B．中國銀監(jiān)會

　　C．中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D．中國證監(jiān)會和財政部

　　二、多項選擇題

　　1．期貨公司有下列（??）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　A．單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易

　　B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的

　　D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的

　　2．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商有下列（??）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A．拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查

　　B．未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

　　D．擅自從事期貨業(yè)務

　　3．下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（??）。

　　A．經(jīng)批準設立的期貨交易所應當在名稱中有“期貨交易所”的字樣

　　B．期貨交易所有權(quán)查處會員違規(guī)行為

　　C．期貨交易所章程應載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責

　　D．期貨交易所終止時應成立清算組進行清算，并將清算方案報證監(jiān)會備案

　　4．會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（??）等專門委員會。

　　A．會員資格審查

　　B．紀律處分

　　C．調(diào)解

　　D．財務和技術(shù)

　　5．下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（??）。

　　A．理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生

　　B．理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　C．理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經(jīng)理

　　D．理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)

　　6．公司制期貨交易所股東大會行使下列（??）職權(quán)。

　　A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

　　B．審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

　　C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

　　D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)?

?

　　答案與解析

　　一、單項選擇題

　　1．【答案】A

　　　【解析】我國禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　2．【答案】A

　　　【解析】《期貨交易所條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

　　3．【答案】C

　　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　4．【答案】D

　　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

　　5．【答案】A

　　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　6．【答案】D

　　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　二、多項選擇題

　　1．【答案】BCD

　　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。

　　2．【答案】ABC

　　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　3．【答案】BC

　　　【解析】A選項中經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣；D選項中期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。

　　4．【答案】ABCD

　　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

　　5．【答案】BD

　　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　6．【答案】BCD

　　　【解析】公司制期貨交易所股東大會行使選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的職權(quán)。