期貨法律法規(guī)考前練習(xí)試題和答案(5)
(A)1234?
(B)123?
(C)124?
(D)234??
2.?在美國,杠桿契約(Leverage?Contract)系劃歸何者管轄??
(A)證管會?
(B)商品期貨管理委員會?
(C)聯(lián)邦儲備局?
(D)以上皆非??
3.針對期貨交易人之管理,美國CFTC特別制定了何種制度??
(A)「投資人部位限制」(Position?Limited)?
(B)「巨額申報(bào)限制」(Large?Position?Report) ?
(C)以上皆是?
(D)以上皆非??
4.在美國期貨交易糾紛可采何種途徑解決?1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進(jìn)行仲裁3.在全國期貨公會進(jìn)行仲裁4.直接向主管機(jī)關(guān)抗?fàn)?
(A)123?
(B)234?
(C)134?
(D)1234??
5.美國期貨交易保證金額度系由?
(A)商品期貨管理委員會?
(B)期貨交易所?
(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)?
(D)全美期貨協(xié)會??
6.美國期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外,?CFTC并要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),應(yīng)于?
(A)24小時(shí)?
(B)48小時(shí)內(nèi)?
(C)72小時(shí)內(nèi)?
(D)5日內(nèi) 以電傳通知CFTC??
7.有關(guān)全美期貨協(xié)會(NFA)會員資格之規(guī)定,以下何者為非??
(A)NFA會員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈與?
(B)在期貨交易過程中,所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會員
(C)不具備NFA會員資格者,將無法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜?
(D)以上皆非??
8.有關(guān)日本期貨管理法規(guī),下列何者為是??
(A)日本金融期貨受金融期貨交易法管轄?
(B)日本商品期貨受商品交易所法管轄?
(C)日本證券期貨受證券交易法管轄?
(D)以上皆是??
9.有關(guān)日本商品期貨交易所,其組織形態(tài)?
(A)為營利性之公司組織?
(B)為非營利性之公司組織?
(C)為非營利性之會員組織?
(D)以上皆非??
10.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商,下列何者有誤??
(A)商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類?
(B)商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類?
(C)商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同?
(D)以上皆非?
1.(C)?2.(B)?3.(C)?4.(A)?5.(B)?
6.(A)?7.(A)?8.(D)9.(C)10.(A)