1.題干:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

　　參考答案[錯誤]題干:在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。

　　參考答案[正確]題干:期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。

　　參考答案[錯誤]題干:一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。

　　參考答案[正確]題干:某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

　　參考答案[正確]

　　6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。

　　參考答案[錯誤]

　　7.題干:一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6個月的現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。

　　參考答案[正確]

　　8.題干:中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

　　參考答案[錯誤]

　　9.題干:為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進行全權(quán)委托。

　　參考答案[錯誤]　　

　　10.題干:期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

　　參考答案[錯誤]　　

　　不定項選擇題題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進行提示（）。

　　A:中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時

　　B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

　　C:其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

　　D:公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險

　　參考答案[AD]　　題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。

　　A:經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

　　B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

　　C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)

　　D:經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

　　參考答案[A]題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A:甲期貨公司

　　B:乙期貨公司

　　C:彭某

　　D:彭某和乙期貨公司

　　參考答案[AC]題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。

　　A:責(zé)令改正，給予警告

　　B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

　　C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D:對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款

　　參考答案[ABCD]　　題干:下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（）。

　　A:《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　B:年檢報告書格式

　　C:《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

　　D:年檢標(biāo)識樣式

　　參考答案[ABCD]