同步考點(diǎn)解讀與強(qiáng)訓(xùn)期貨法律法規(guī)

　　期貨法律法規(guī)第三章期貨交易所管理辦法第三章期貨交易所管理辦法

　　◆期貨交易所的設(shè)立、變更與終止◆期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)

　　◆期貨交易所會(huì)員管理的相關(guān)規(guī)定◆期貨交易所的基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　◆對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理

　　◆會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定

　　本辦法主要對(duì)期貨交易所的設(shè)立、變更與終止，期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)，期貨交易所會(huì)員管理，以及期貨交易所的基本業(yè)務(wù)規(guī)則、法律責(zé)任等作出了規(guī)定，其中，期貨交易所的設(shè)立、變更與終止，期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)，期貨交易所會(huì)員管理，以及期貨交易所的基本業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定尤其重要，需要考生重點(diǎn)掌握。

　　一、 單項(xiàng)選擇題

　　1.《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是()。

　　A.2007年3月28日 B.2007年4月15日

　　C.2007年9月1日 D.2008年1月1日

　　專家解讀：

　　答案為B?！镀谪浗灰姿芾磙k法》經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2007年4月15日起施行。

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐()。

　　A.巡視員 B.督察員

　　C.審計(jì)員 D.管理員

　　專家解讀：

　　答案為B。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

　　3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。

　　A.監(jiān)管費(fèi) B.交易費(fèi)

　　C.管理費(fèi) D.檢查費(fèi)

　　專家解讀：

　　答案為A。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?()

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

　　D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

　　專家解讀：

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(1)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(2)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;(3)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?()。

　　A.暫停交易 B.延遲開(kāi)市

　　C.提前閉市 D.以上都正確

　　專家解讀：

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。