第 1 頁：一、單項(xiàng)選擇題
第 2 頁：二、多項(xiàng)選擇題
第 3 頁：三、判斷是非題
第 4 頁：四、綜合題
第 5 頁：參考答案



　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是指()。

　　A.流動資本 B.凈資本

　　C.固定資本 D.可變現(xiàn)資本

　　2.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計提()。

　　A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.凈資產(chǎn)減值損失 D.資產(chǎn)折舊

　　3.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

　　A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

　　B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

　　C.相應(yīng)增加負(fù)債金額

　　D.相應(yīng)核減凈資本金額

　　4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣()。

　　A.1000萬元 B.1500萬元

　　C.3000萬元 D.3500萬元

　　5.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于()。

　　A.20% B.30%

　　C.40% D.60%

　　6.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2000萬元 B.3000萬元

　　C.5000萬元 D.6000萬元

　　7. 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2000萬元 B.3500萬元

　　C.4500萬元 D.5000萬元

　　8.中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定 “ 不得低于 ” 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。

　　A.80% B.90%

　　C.120% D.150%

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　A.3個 B.5個

　　C.7個 D.10個

　　10.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的()內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　A.20日 B.1個月

　　C.2個月 D.3個月

　　11.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向()報送。

　　A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　12.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()。

　　A.3年 B.5年

　　C.7年 D.10年

　　13.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。

　　A.期貨公司法定代表人 B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人 D.全體股東

　　14.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過()的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在()工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

　　A.10%;3個 B.15%;3個

　　C.20%;5個 D.30%;7個

　　15.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

　　A.限期改正B.說明原因，并處以罰款

　　C.停業(yè)整頓D.限期報送或者補(bǔ)充更正

　　16.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

　　A.5個 B.7個

　　C.10個 D.15個

　　17.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　18.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　A.2個 B.3個

　　C.5個 D.7個

　　19.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過()工作日。

　　A.5個 B.10個

　　C.15個 D.20個

　　20.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起()工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

　　A.2個 B.3個

　　C.5個 D.7個