期貨交易所管理辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會令
第 42 號
《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。
主 席 ?尚福林
二○○七年四月九日?
期貨交易所管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。
第四條 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
第二章 設(shè)立、變更與終止
第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）?制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；
?。ǘ?發(fā)布市場信息；
?。ㄈ?監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；
（四）?查處違規(guī)行為。
第九條 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：
?。ㄒ唬?申請書；
（二）?章程和交易規(guī)則草案；
（三）?期貨交易所的經(jīng)營計劃；
（四）?擬加入會員或者股東名單；
（五）?理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；
（六）?擬任用高級管理人員的名單及簡歷；
?。ㄆ撸?場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；
?。ò耍?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。
第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
?。ㄒ唬?設(shè)立目的和職責(zé)；
?。ǘ?名稱、住所和營業(yè)場所；
?。ㄈ?注冊資本及其構(gòu)成；
（四）?營業(yè)期限；
?。ㄎ澹?組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；
（六）?管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
（七）?基本業(yè)務(wù)制度；
?。ò耍?風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；
?。ň牛?財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；
（十）?變更、終止的條件、程序及清算辦法；
?。ㄊ唬?章程修改程序；
?。ㄊ?需要在章程中規(guī)定的其他事項。
第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
?。ㄒ唬?會員資格及其管理辦法；
?。ǘ?會員的權(quán)利和義務(wù)；
?。ㄈ?對會員的紀(jì)律處分。
第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
?。ㄒ唬?期貨交易、結(jié)算和交割制度；
?。ǘ?風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；
?。ㄈ?保證金的管理和使用制度；
?。ㄋ模?期貨交易信息的發(fā)布辦法；
（五）?違規(guī)、違約行為及其處理辦法；
?。?交易糾紛的處理方式；
?。ㄆ撸?需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。
公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。
第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一）?章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；
（二）?會員大會或者股東大會決定解散；
?。ㄈ?中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 會員制期貨交易所
第十九條 會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。
第二十條 會員大會行使下列職權(quán)：
?。ㄒ唬?審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；
?。ǘ?選舉和更換會員理事；
?。ㄈ?審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；
?。ㄋ模?審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
?。ㄎ澹?審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；
（六）?決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；
?。ㄆ撸?決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；
?。ò耍?決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；
（九）?期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：
?。ㄒ唬?會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；
?。ǘ?1/3以上會員聯(lián)名提議；
?。ㄈ?理事會認(rèn)為必要。
第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。
會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。
第二十五條 理事會行使下列職權(quán)：
?。ㄒ唬?召集會員大會，并向會員大會報告工作；
（二）?擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；
?。ㄈ?審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；
?。ㄋ模?審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；
?。ㄎ澹?決定專門委員會的設(shè)置；
?。?決定會員的接納和退出；
?。ㄆ撸?決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；
?。ò耍?決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；
?。ň牛?審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；
?。ㄊ?審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；
（十一）?審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；
?。ㄊ?審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
?。ㄊ?審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃；
?。ㄊ模?監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；
?。ㄊ澹?監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況；
?。ㄊ?組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；
?。ㄊ撸?期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。
第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
第二十七條 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。
第二十八條 理事長行使下列職權(quán)：
?。ㄒ唬?主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；
?。ǘ?組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
（三）?檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。
副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。
第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：
?。ㄒ唬?1/3以上理事聯(lián)名提議；
?。ǘ?期貨交易所章程規(guī)定的情形；
?。ㄈ?中國證監(jiān)會提議。
理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。
第三十條 理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。
理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
第三十一條 理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。
第三十二條 理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。
各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。
第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
?。ㄒ唬?組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；
?。ǘ?主持期貨交易所的日常工作；
?。ㄈ?根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；
?。ㄋ模?決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；
?。ㄎ澹?擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；
?。?擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；
?。ㄆ撸?擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；
（八）?擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
?。ň牛?擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；
（十）?擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；
?。ㄊ唬?決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
（十二）?決定期貨交易所員工的工資和獎懲；
（十三）?期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第二節(jié) 公司制期貨交易所
第三十六條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。
第三十七條 股東大會行使下列職權(quán)：
?。ㄒ唬?本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規(guī)定的職權(quán)；
?。ǘ?選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；
?。ㄈ?審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；
?。ㄋ模?決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；
?。ㄎ澹?期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第三十八條 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。
第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。
第四十條 董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
?。ㄒ唬?召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；
?。ǘ?擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；
?。ㄈ?審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；
?。ㄋ模?審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；
?。ㄎ澹?監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；
?。?本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權(quán)；
?。ㄆ撸?期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。
第四十一條 期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。
第四十二條 董事長行使下列職權(quán)：
（一）?主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；
（二）?組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
?。ㄈ?檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。
副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。
第四十三條 董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
第四十四條 董事會可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會。各專門委員會對董事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由董事會規(guī)定。
第四十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。
第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。
董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?
第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）?組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；
?。ǘ?本辦法第三十四條第（二）項至第（十二）項規(guī)定的職權(quán)；
（三）?期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第四十九條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
第五十條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
?。ㄒ唬?檢查期貨交易所財務(wù)；
（二）?監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；
?。ㄈ?向股東大會會議提出提案；
?。ㄋ模?期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第五十一條 監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
第五十二條 本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。