2010年期貨從業(yè)法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)概括精選(2)
來(lái)源:考試吧
2010-07-20 17:54
監(jiān)督管理
v 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)
v 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施
v 期貨投資者保障基金
v 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
v 期貨公司違法違規(guī)時(shí),證監(jiān)會(huì)采取的措施
v 高管人員違法違規(guī)時(shí),證監(jiān)會(huì)采取的措施
v 期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)
法律責(zé)任
v 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較輕的違法
v 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較重的違法
v 期貨公司違法違規(guī)
v 期貨公司欺詐客戶行為
v 非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息
v 操縱期貨交易價(jià)格
v 交割倉(cāng)庫(kù)違法違規(guī)
v 國(guó)有企業(yè)違反條例
v 境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易
v 非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司