5.1中國人民銀行監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定

  1.《中國人民銀行法》的通過、實(shí)施及修訂時間、修訂重點(diǎn)

  2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權(quán)的范圍

  3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)

  4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權(quán)的特殊情況及措施

  5.2銀監(jiān)會監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定

  1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過、施行時間

  2.監(jiān)管對象范圍

  3.對違反審慎經(jīng)營規(guī)則的強(qiáng)制性監(jiān)管措施

  4.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)

  5.審慎性監(jiān)管談話

  6.強(qiáng)制風(fēng)險披露

  7.查詢涉嫌違法賬戶和申請司法機(jī)關(guān)凍結(jié)有關(guān)涉嫌違法資金

  5.3違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施

  1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類

  2.對銀監(jiān)會從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

  3.對擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動的單位和個人的處理措施

  4.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施

  5.4反洗錢法律制度

  1.洗錢的概念及其三個階段

  2.洗錢的常見方式

  3.《反洗錢法》的通過、施行時間

  4.中國人民銀行的反洗錢職責(zé)

  5.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)

  6.反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容

  7.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的通過、施行時間

  8.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責(zé)

  9.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中有關(guān)大額交易、可疑交易和免于報(bào)告交易的規(guī)定

  10違反反洗錢法律規(guī)定的法律責(zé)任