2002年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑,不涂、錯(cuò)涂均不得分。
1.目前,我國(guó)基金管理公司新增股東的出資(???? )不得轉(zhuǎn)讓。
A.半年內(nèi)
B.一年內(nèi)
C.二年內(nèi)
D.公司存續(xù)期內(nèi)
2.按照基金規(guī)模是否固定,證券投資基金可以劃分為( ?。?br>A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
3.一般來(lái)說(shuō),開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.基金單位資產(chǎn)凈值
B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C.基金發(fā)行時(shí)的面值
D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格
4.某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券,20%投資于金融債券,該基金屬于(???? )基金。
A.貨幣市場(chǎng)
B.債券
C.期貨
D.股票
5.在歐洲,( ?。┦侵饕淖C券投資基金銷售渠道。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.其他
6.證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的( ?。?。
A.發(fā)起人、管理人和投資人
B.管理人、托管人和投資人
C.托管人、發(fā)起人和投資人
D.受益人、管理人和投資人
7.證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由(???? )。
A.基金投資人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)
D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)
8.目前,我國(guó)開放式基金由(???? )設(shè)立。
A.基金管理人
B.基金代銷人
C.基金托管人
D.基金持有人大會(huì)
9.目前,我國(guó)基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起(???? )個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。
A.6
B.9
C.12
D.18
10.基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向(???? )支付基金收益。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
11.封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指(???? )。
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
D.以上都不是
12.根據(jù)我國(guó)規(guī)定,證券投資基金年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的( ?。┕善泵骷?xì)。
A.占用資金前20名
B.市值前20名
C.持有數(shù)量前20名
D.所有
13.依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂(???? )。
A.注冊(cè)登記協(xié)議
B.托管協(xié)議
C.投資管理協(xié)議
D.委托代理協(xié)議
14.( ?。┰诠拘突鹬惺且粋€(gè)有形機(jī)構(gòu),在契約型基金中是一個(gè)無(wú)形機(jī)構(gòu)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金組織
D.基金持有人
15.依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,(???? )開辦開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。
A.信托公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.基金管理公司
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