2009年證券從業(yè)考試投資基金模擬試題及答案(3)
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1.按照對(duì)未來股利支付的不同假定,股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型.下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是( ).
1: A:現(xiàn)值增長模型 [對(duì)]
2: B:固定增長模型 [錯(cuò)]
3: C:三階段股利貼現(xiàn)模型 [錯(cuò)]
4: D:隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型 [錯(cuò)]
2.以下關(guān)于基金管理公司辦事處說法正確的是( )。
1: A:辦事處不得從事經(jīng)營性活動(dòng) [對(duì)]
2: B:辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動(dòng) [錯(cuò)]
3: C:辦事處經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動(dòng) [錯(cuò)]
4: D:辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān) [對(duì)]
3.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為( )。
1: 流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 [錯(cuò)]
2: 遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來短期利率的無偏差的估計(jì)值 [對(duì)]
3: 市場對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上 [對(duì)]
4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí),市場預(yù)期短期利率會(huì)下降 [對(duì)]
4.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制,下列哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的( )。
1: 基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開 [錯(cuò)]
2: 基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶 [對(duì)]
3: 基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度 [錯(cuò)]
4: 基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度 [錯(cuò)]
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