一、會員制度
1.會員制度：普通會員和特別會員
2.會員的權利——掌握會員的權利
3.會員資格的審批——掌握審批材料
二、交易席位
(一)含義和分類
1.根據(jù)報盤方式不同，分為有形席位和無形席位
2.根據(jù)經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位
3.根據(jù)業(yè)務種類不同，可分為代理席位和自營席位
證券發(fā)行與承銷復習資料：股份制改組的資產(chǎn)評估
(一)資產(chǎn)評估的含義、范圍、程序、報告(書72-75頁) 國務院1991年11月16日發(fā)布了《國有資產(chǎn)評估管理辦法》，其中對資產(chǎn)評估的程序進行了規(guī)定。 財政部2001年12月31日發(fā)布了《國有資產(chǎn)評估項目備案管理辦法》和《國有資產(chǎn)評估管理若干問題的規(guī)定》，對資產(chǎn)評估程序等方面做出了新的規(guī)定…...
證券發(fā)行與承銷復習資料：IPO的條件
依據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月發(fā)布實施的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的條件如下： 1、主體資格：(1)發(fā)行人應當是依法設立的且合法存續(xù)的股份有限公司。(2)發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應當在3年以上，但經(jīng)國務院批準的除外。(3)發(fā)行人的注冊資…...
證券發(fā)行與承銷復習資料：金融債券的發(fā)行
金融債券發(fā)行的操作要求 1、發(fā)行方式：金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行。金融債券的發(fā)行可采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。 2、信用評級：金融債的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級。發(fā)行后，信用評級機構應每年對其進行跟蹤信用評級…...
證券發(fā)行與承銷復習資料：上市公司收購的監(jiān)管
1、 監(jiān)管主體與服務機構：證監(jiān)會、證券交易所、證券登記結算機構、收購人聘請的財務顧問及其他專業(yè)機構。 2、 上市公司收購的限制性規(guī)定。有下列情形之一的，不得收購上市公司： (1)收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài); (2)收購人最近3年有重大違法行為或涉嫌有…...
