歡迎進(jìn)入：2010證券課程免費(fèi)試聽　　更多信息請?jiān)L問：證券從業(yè)考試論壇

　　融資融券業(yè)務(wù)的管理

　　一、掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;

　　1.維護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　2.必須經(jīng)過批準(zhǔn)

　　3.統(tǒng)一管理

　　4.實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度

　　5.前、中、后臺相互隔離

　　二、掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;

　　(一)證券公司的賬戶體系

　　證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　(二)客戶的賬戶體系

　　1.客戶信用證券賬戶

　　2.客戶信用資金臺賬

　　3.客戶信用資金賬戶

　　三、熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);

　　(一)客戶的申請

　　(二)客戶征信調(diào)查

　　(三)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　四、熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容;

　　五、熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。