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　　證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理

　　大綱要求：

　　熟悉營業(yè)部(服務(wù)部)設(shè)立、變更與終止的條件和報批程序;熟悉營業(yè)部(服務(wù)部)的業(yè)務(wù)范圍;熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容;熟悉業(yè)務(wù)差錯的種類和處理原則;熟悉交易系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理方法。

　　一、營業(yè)場所管理

　　(一)營業(yè)部的管理

　　(二)證券服務(wù)部的管理

　　(三)證券營業(yè)場所設(shè)立及變更的審核程序

　　二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理

　　(二)營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　三、客戶管理與服務(wù)

　　(一)客戶管理

　　(二)客戶服務(wù)

　　四、業(yè)務(wù)差錯的處理

　　(一)業(yè)務(wù)差錯的種類

　　(二)業(yè)務(wù)差錯的處理原則

　　五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)操作應(yīng)急方案

　　(一)業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則

　　(二)業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準備

　　(三)營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理