證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　1.證券交易所證券交易所的定義（熟悉）

　　證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　證券交易所的職能（掌握）

　?。?）提供證券交易的場所和設(shè)施。

　?。?）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　（3）接受上市申請、安排證券上市。

　?。?）組織、監(jiān)督證券交易。

　?。?）對會員進(jìn)行監(jiān)管。

　　（6）對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

　?。?）設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　?。?）管理和公布市場信息。

　　（9）證監(jiān)會許可的其他職能。

　　證券交易所不得直接或間接從事的事項（掌握）

　?。?）以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

　?。?）新聞出版業(yè)。

　?。?）發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。

　?。?）為他人提供擔(dān)保。

　?。?）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。

　　我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會、專門委員會。

　　理事會是證券交易所的決策機構(gòu)。（注意判斷、選擇題）

　　2.其他交易場所

　　定義

　　其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”。

　　分類

　　包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。

　　在早期，柜臺市場（又稱為“店頭市場”）是一種重要的形式。這種交易方式呈現(xiàn)分散性。金融機構(gòu)的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的參加者。我國在2002年6月開始運作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺市場就采用這樣的交易方式。

　　隨著證券交易市場的進(jìn)一步發(fā)展，在其他交易場所也出現(xiàn)了一些集中性的交易市場。銀行間債券市場已成為一個重要的債券集中性交易市場。

　　我國銀行間債券市場的基本情況

　?。?）1997年6月成立。

　　（2）目前，我國銀行間債券市場的主要參與者（境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機構(gòu)、非金融機構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行）。

　?。?）主要交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認(rèn)成交三個交易步驟。

　?。?）我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場所。