第四章 基金管理人

  提示:本章內(nèi)容變動不大。

  基金管理人是基金的組織者和管理者,在整個基金的運作中起著核心的作用?;鸸芾碣M是基金管理人的主要收入來源。

  07新增:基金管理人公司治理的基本原則 10條P78-80

  監(jiān)察稽核制度改為督察長制度

  基金投資管理人員的監(jiān)督管理P89

  第一節(jié) 基金管理人概述

  一、基金管理人在基金運作中的作用(中心地位、核心作用)

  依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

  基金管理人的具體職責(zé):(12項,P73-74)

  重要:(2)要辦理基金備案手續(xù)

  (6)編制中期和年度基金報告

  (7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

  (8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。

  基金管理人的投資管理能力與風(fēng)險控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高低與投資目標(biāo)能否實現(xiàn)。

  基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對投資者的利益造成傷害?;鸸芾砣吮仨氁酝顿Y者的利益為最高利益,嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

  例題1:

  判斷正誤:資金管理人在員工的利益與投資者的利益發(fā)生沖突的時候,從保護本公司員工利益的角度出發(fā),要以本公司員工的利益為先。

  答案:錯誤

  例題2:

  判斷正誤:在我國,基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

  答案:正確

  二、基金管理公司的主要活動

  五項業(yè)務(wù):P74-75

  募集與管理基金是基金管理公司的主要活動,但在募集與管理基金的過程中基金管理公司還需要承擔(dān)一些其他行政事務(wù)。除基金業(yè)務(wù)外,基金管理公司還可以從事一些其他的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  (一)基金募集與銷售業(yè)務(wù)

  依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利,其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。

  (二)投資管理業(yè)務(wù)

  投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

  (三)基金運營

  基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障,它通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

  (四)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  基金業(yè)務(wù)大多實行兼營制,即一般的基金管理公司除可開展基金業(yè)務(wù)外,受托管理其他資產(chǎn)也是其常規(guī)的一項主要業(yè)務(wù)。目前,全國社會保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進行資產(chǎn)管理。

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