第六節(jié) 證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理

　　一、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)(自助式和輔助式)，要具備

　　1. 提供投資資訊功能

　　2. 對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能

　　3. 交易功能

　　4. 為基金投資人提供服務(wù)的功能

　　二、自助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　三、后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　1.應(yīng)當(dāng)記錄基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員的相關(guān)信息，具有對(duì)基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷(xiāo)售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能。

　　2.能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息。

　　3.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金交易開(kāi)放時(shí)間以外收到的交易申請(qǐng)進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資入盤(pán)后交易的行為。

　　4.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能，以使完成與基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。

　　5.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能。

　　四、監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

　　五、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)