六、封閉式基金的交易

  (一)上市交易條件(重點掌握,常以多項選擇題目出現(xiàn))

  1、基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,

  2、 基金合同期限為5年以上,

  3、 基金募集金額不低于2億元人民幣,

  4、 基金份額持有人不少于1000人,

  5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

  (二)交易賬戶的開立

  基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購交易。

  每個有效證件只允許開設(shè)1 個基金賬戶,已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用1 個資金賬戶,并只能對應(yīng)1 個股票賬戶或基金賬戶。

  (三)交易規(guī)則

  與股票相同。

  1.交易時間:封閉式基金的交易時間為每周一至周五,每天上午9:30-11:30、下午1:00-3:00。

  2.交易原則:封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

  3.交易方式:我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。集合競價是指對一段時間內(nèi)接收的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。集合競價的時間為上午9:15-9:25,連續(xù)競價的時間為上午9:30-11:30、下午1:00-3:00。

  提示:

  封閉式基金交易的漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。

  封閉式基金的交收同A 股一樣實行T+1 交割、交收。

  (四)交易費用。

  目前,我國基金交易傭金為成交金額的0.25%,不足5元的按5元收取。

  目前,我國封閉式基金不收取印花稅。

  (五)基金指數(shù)

  上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)。

  知識點:1、樣本選取范圍為上市交易的封閉式基金

  2、采用派許指數(shù)計算公式,以基金份額總額為權(quán)數(shù)。

  3、基數(shù)為1000。

  (六)折(溢)價率

  折(溢)價率=(市場價格—基金份額凈值)/基金份額凈值*100%