2009證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料:企業(yè)債券的上市
1、上市條件:
(除上面講過的《證券法》第十六條規(guī)定的前五項(xiàng)內(nèi)容外,還有)
(1)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門批準(zhǔn)并公開發(fā)行;
(2)債券的期限為1年以上;
(3)債券的實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬元;
(4)債券的信用評(píng)級(jí)不低于A級(jí);
(5)債券有擔(dān)保人擔(dān)保,資信為AAA級(jí)且債券發(fā)行時(shí)主管機(jī)關(guān)同意豁免擔(dān)保的債券除外;
(6)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債發(fā)行條件;
(7)證券交易所認(rèn)可的其他條件。
2、企業(yè)債的上市核準(zhǔn)及上市的暫停與終止
債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。
暫停債券上市交易的情形:與第九章規(guī)定的可轉(zhuǎn)債的暫停上市情形一樣。
終止上市情形:有前述1、4項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的;或有前述2、3、5項(xiàng)所列情形之一,在期限內(nèi)未能消除的,此外,公司解散或被宣告破產(chǎn)的,都由證券交易所終止其公司債上市。
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