證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料:股票的上市保薦
1、股票的上市條件:第三章第一節(jié)的“法律法規(guī)要求”里講過。
2、股票的上市保薦:其中,保薦人和保薦代表人的資格在第一章第二節(jié)里講過。
保薦人應(yīng)在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
保薦人更換保薦代表人的,應(yīng)通知發(fā)行人,并在5個交易日內(nèi)向交易所報告。發(fā)行人應(yīng)在收到通知后及時披露保薦人變更事宜。
保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的,應(yīng)自終止之日起5個交易日內(nèi)向交易所報告。
保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向交易所報送保薦總結(jié)報告書。
3、股票上市申請:注意上市申請時應(yīng)提交的文件;申請上市時,發(fā)行人控股股東、實際控制人應(yīng)做出的承諾;以及,股票上市前應(yīng)在指定媒體上披露的文件。
4、剩余證券的處理:包銷形式下,由全體承銷商自行購入剩余證券。在證券上市后,承銷商可通過交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。
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