2009年證券考試《發(fā)行與承銷》串講:第五章
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第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序(IPO)
基本要求:掌握公開發(fā)行的條件及要求。掌握輔導(dǎo)工作的基本要求。
掌握首次公開發(fā)行股票條件及要求;掌握首次公開發(fā)行股票的內(nèi)核保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開發(fā)行申請文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序、發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會會后事項(xiàng)。掌握發(fā)行人報(bào)送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的要求。熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票的公司專項(xiàng)復(fù)核的審核要求。
第一節(jié) IPO的輔導(dǎo)
1、2006,首次公開發(fā)行股票申請前,聘請輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo),保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)勤勉盡職、誠實(shí)守信原則。
2、輔導(dǎo)工作總體目標(biāo):公司治理機(jī)制
3、輔導(dǎo)工作原則:4點(diǎn)原則。P100
4、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu):保薦機(jī)構(gòu)、不得干預(yù)的制度,未參加輔導(dǎo)的處理方法
5、輔導(dǎo)人員
6、輔導(dǎo)對象:5%的比例要求
7、輔導(dǎo)協(xié)議:內(nèi)容,協(xié)議規(guī)定,履行與解除協(xié)議的方式
8、輔導(dǎo)工作的底稿5年存放
9、應(yīng)重新輔導(dǎo)的四種情況:控制人變更,主營業(yè)務(wù)發(fā)生變化,1/3管理人員變更,三年內(nèi)未推薦首次發(fā)行的
10,證監(jiān)會監(jiān)管采取登記備案監(jiān)管形式,工作備案管理制度檔案期管理不少于5年。
11、三種情況認(rèn)定為不合格。P105
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