單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1.境內(nèi)上市外資股又稱( )

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.N股

　　正確答案：B

　　2.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占已發(fā)行股本總額的百分比不得少于( )，上市時的預(yù)期市值也不得少于( )萬港元。

　　A.10%;3000

　　B.15%;3000

　　C.15%;5000

　　D.10%;5000

　　正確答案：C

　　3.審計全過程的中間環(huán)節(jié)是( )。

　　A.審計回顧階段

　　B.計劃階段

　　C.實施審計階段

　　D.審計完成階段

　　正確答案：C

　　4.按照融資過程中金融中介起到的所用不同，可以將公司的融資方式分為( )。

　　A.內(nèi)部融資和外部融資

　　B.股權(quán)融資和債券融資

　　C.短期融資和長期融資

　　D.直接融資和間接融資

　　正確答案：D

　　5.不屬于內(nèi)部融資特點的是( )。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風險性

　　正確答案：C

　　6.下列情況中，贖回的期權(quán)價值越大，越有利于發(fā)行人的是( )。

　　A.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越大

　　B.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越小

　　C.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越小

　　D.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越大

　　正確答案：B

　　7.發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價格進行公告。

　　A.資金解凍

　　B.股票配售

　　C.資金入帳

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　正確答案：A

　　8.股票收購是指收購方公司以( )替換目標公司的股票。

　　A.已發(fā)行的股票

　　B.新發(fā)行的股票認購權(quán)

　　C.新發(fā)行的優(yōu)先股票

　　D.新發(fā)行的股票

　　正確答案：D

　　9.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　正確答案：A

　　10.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)( )。

　　A.不少于1億人民幣

　　B.不少于1.5億人民幣

　　C.不少于2億人民幣

　　D.不少于2.5億人民幣

　　正確答案：B