2.保薦業(yè)務(wù)規(guī)則：

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承信息披露原則。

　　⑴盡職調(diào)查。保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。

　?、仆扑]發(fā)行和推薦上市。保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書(shū)中對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論等事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　發(fā)行保薦書(shū)必備的內(nèi)容：本次證券發(fā)行基本情況、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)、對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)。發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽字，加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。

　　保薦結(jié)構(gòu)工作報(bào)告是發(fā)行保薦書(shū)的輔助性文件。必備的內(nèi)容：項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。

　　推薦發(fā)行人證券上市的，還要向證券交易所提交上市保薦書(shū)以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。此時(shí)，除了發(fā)行保薦書(shū)要簽字外，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。

　?、桥浜现袊?guó)證監(jiān)會(huì)審核。組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)等。

　?、瘸掷m(xù)督導(dǎo)。上市后的持續(xù)督導(dǎo)。首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完成的保薦工作，應(yīng)繼續(xù)完成。

　　持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。

　　募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個(gè)重要內(nèi)容。

　　保薦機(jī)構(gòu)至少每半年度對(duì)上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。