一、單項(xiàng)選擇題[本題型共20題。從每題的備選答案中選出正確的一個(gè)答案，在答題卡相應(yīng)位置上用2B鉛筆填涂你認(rèn)為正確的答案代碼。答案寫在試題冊(cè)上無(wú)效。答案正確的，每題得0.5分。本題型共10分。]

　　1.某上市公司在其招股說(shuō)明書中所列的募集資金用途為投入一項(xiàng)浮法玻璃生產(chǎn)線。新股發(fā)行上市后，該上市公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其他項(xiàng)目。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)( )。

　　A.公司董事會(huì)批準(zhǔn)　　B.公司股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)　　D.公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　答案：B。

　　依據(jù)：《證券法》第二十條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第51頁(yè)。

　　2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份有限公司的法定代表人在任職期間被公安機(jī)關(guān)通緝，需要更換，其不能簽署變更法定代表人登記申請(qǐng)書，應(yīng)由( )根據(jù)股東大會(huì)或董事會(huì)關(guān)于變更公司法定代表人的決議簽署變更登記申請(qǐng)書。

　　A.擬任公司法定代表人　B.控股股東或者控股股東之授權(quán)代表

　　C.公司副董事長(zhǎng)　　　D.公司董事會(huì)選定的任何一位董事

　　答案：A。

　　依據(jù)：《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第七條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第89頁(yè)。

　　3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自( )證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)作出決定，不予核準(zhǔn)或者審批的，應(yīng)當(dāng)作出說(shuō)明。

　　A.發(fā)行人提交　B.發(fā)行人送達(dá)　C.收到　D.受理

　　答案：D。

　　依據(jù)：《證券法》第十六條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第50頁(yè)。

　　4.根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定，每年1月1日至( )，公司登記機(jī)關(guān)對(duì)公司進(jìn)行年度檢驗(yàn)。

　　A.3月31日　B.4月30日　C.5月31日　D.6月30日

　　答案：B.

　　依據(jù)：《公司登記管理?xiàng)l例》第四十九條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第84頁(yè)。

　　5.根據(jù)證券投資基金監(jiān)管的有關(guān)要求，除發(fā)起人或另有規(guī)定外，一個(gè)投資者直接或者間接持有萊一基金的份額，不得超過(guò)基金總份額的( )。

　　A.2%　　B.3%　　C.4%　　D.5%

　　答案：B.

　　依據(jù)：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》一(一)《法規(guī)選編》(下冊(cè))第586頁(yè)。

　　6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)股票發(fā)行中禁止透支行為的有關(guān)規(guī)定，在新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，對(duì)于出現(xiàn)透支申購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.由申購(gòu)人及時(shí)補(bǔ)足透支款項(xiàng)，并處以警告、沒(méi)收非法所得

　　B.由申購(gòu)人及時(shí)補(bǔ)足透支款項(xiàng)，并處以警告、沒(méi)收非法所得、處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　　C.申購(gòu)人及時(shí)補(bǔ)足透支款項(xiàng)　　　D.一律視為無(wú)效申購(gòu)

　　答案：D.

　　依據(jù)：《關(guān)于堅(jiān)決制止股票發(fā)行中透支等行為的通知》《法規(guī)選編》(下冊(cè))第571?/FONT>572頁(yè)。

　　7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的(基金管理公司章程必備條款指引(試行)>的要求，基金管理公司作為基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少( )內(nèi)不得贖回或者轉(zhuǎn)讓。

　　A.六個(gè)月　　B.一年　　C.三年　　D.五年

　　答案：B.

　　依據(jù)：《基金管理公司章程必備條款指引(試行)》九(四)《法規(guī)選編》(下冊(cè))第511頁(yè)。

　　8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的( )。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的( )。

　　A.50%，20%　B.20%.50%　C.200/o，80%　D.80%，20%

　　答案：D.

　　依據(jù)：《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十、二十一條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第405、406頁(yè)。

　　9.根據(jù)上市公司信息披露的有關(guān)要求，上市公告書中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤(rùn)表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告期間終止日距掛牌交易首日不得超過(guò)( )，其盈利預(yù)測(cè)期間自掛牌交易首日起至盈利預(yù)測(cè)期終止日，不得少于( )。

　　A.九十日，六十日　B.六十日，九十日　C，九十日，一百八十日　D.一百八十日，九十日

　　答案：D.

　　依據(jù)：《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第194頁(yè)。

　　10.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，發(fā)行人報(bào)送正式發(fā)行股票申報(bào)材料時(shí)，招股說(shuō)明書和審計(jì)報(bào)告中最近一期會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的有效期(報(bào)送日至到期日)應(yīng)不少于( )。

　　A.一個(gè)月　B.二個(gè)月　C.三個(gè)月　D.半年

　　答案：C.

　　依據(jù)：《關(guān)于做好1997年股票發(fā)行工作的通知》九三《法規(guī)選編》(下冊(cè))第166頁(yè)。