二、多項(xiàng)選擇題(本題型共20題。從每題的備選答案中選出正確的多個(gè)答案，在答題卡相應(yīng)位置上用2B鉛筆填涂你認(rèn)為正確的答案代碼。答案寫在試題冊(cè)上無效。不答、錯(cuò)答、漏答均不得，分;答案正確的，每題得1分。本題型共20分)。

　　1.某股份公司(下稱“A公司”)擬由B企業(yè)、C公司、D公司、E研究所和F企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立，并發(fā)行股票及在證券交易所上市。A公司籌委會(huì)擬在公司董事會(huì)中設(shè)立獨(dú)立董事。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，不得在A公司擔(dān)任獨(dú)立董事的有：( )。

　　A.E研究所的所長　　　　　　　B.A公司總經(jīng)理之子

　　C.參與《獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》起草工作的某大學(xué)教授　D.財(cái)政部財(cái)產(chǎn)評(píng)估司的處長

　　答案：A.B.D.

　　依據(jù)：《公司法》第五十八條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第14頁，《上市公司章程指引》第一百一十二條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第27頁。

　　2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，股份有限公司可以進(jìn)行的投資活動(dòng)有：(

　　A.設(shè)立全資子公司　　　　B.兼并某國有企業(yè)，并將其改制成為所屬分公司

　　C.設(shè)立股份合作制企業(yè)　　D.受讓某有限責(zé)任公司股權(quán)，并予以控股

　　答案：B.D.

　　依據(jù)：《公司登記管理若干問題的規(guī)定》第十四條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第99頁。

　　3.根據(jù)國家有關(guān)部門發(fā)布的關(guān)于上市公司資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)工作的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，必須報(bào)財(cái)政部確認(rèn)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的有：( )。

　　A.對(duì)中央直屬的國有企業(yè)以實(shí)物資產(chǎn)收購上市公司股權(quán)而出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果

　　B，對(duì)地方直屬的國有企業(yè)作為上市公司的股東以實(shí)物資產(chǎn)認(rèn)購上市公司配售的膠份而出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果

　　C.對(duì)無主管部門的含有國有股的上市公司與其他上市公司合并而出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果

　　D.對(duì)中央直屬的國有獨(dú)資公司經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券而出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果

　　答案：A.B.C.D.

　　依據(jù)：《關(guān)于上市公司資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)工作的具體規(guī)定》一《法規(guī)選編》(下冊(cè))第141一142頁。

　　4.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所職能的有：( )。

　　A.提供證券交易的場所和設(shè)施　　B.制定證券集中競價(jià)交易規(guī)則

　　C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　　　D.監(jiān)督上市公司披露信息

　　答案：A，B.D.

　　依據(jù)：《證券法》第九十八條、第一百一十條、第一百一十三條、第一百四十六條、第一百四十九條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第66頁、第68頁、第73頁。

　　5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理離任時(shí)，交易所理事會(huì)可以聘請(qǐng)下列單位進(jìn)行總經(jīng)理離任審計(jì)：( )。

　　A.國家審計(jì)署　　　B.地方審計(jì)局

　　C.具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所　　D，國務(wù)院稽察特派員

　　答案：B.C.

　　依據(jù)：《證券交易所管理辦法》第七十九條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第358頁。

　　6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場內(nèi)證券成交情況編制的報(bào)表有：( )。

　　A.日?qǐng)?bào)表　B.周報(bào)表　C.月報(bào)表　D.年報(bào)表

　　答案：A.B.c.D.

　　依據(jù)：《證券交易所管理辦法》第三十二條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第349頁。

　　7.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金：( )。

　　A.交易費(fèi)用　B.交易結(jié)算資金　C.會(huì)員費(fèi)　D.席位費(fèi)

　　答案：A.C.D.

　　依據(jù)：《證券法》第一百一十一條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第68頁。

　　8.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在查處違法行為時(shí)，有權(quán)采取下列措施：( )。

　　a.對(duì)有關(guān)證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料予以封存

　　B.對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券跡象的，對(duì)其資金賬戶、證券賬戶予以凍結(jié)

　　C.要求當(dāng)事人對(duì)其與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

　　D.進(jìn)入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　答案：A.C.D.

　　依據(jù)：《證券法》第一百六十八條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第77頁。

　　9.根據(jù)《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類型的規(guī)定》，下列選項(xiàng)中，不屬于國有企業(yè)類型的有：( )。

　　A.由國有單位出資，并按《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例>的規(guī)定登記注冊(cè)為集體性質(zhì)的某勞動(dòng)服務(wù)廠

　　B.由國家紡織工業(yè)局直屬管理，企業(yè)全部資產(chǎn)歸國家所有，并按《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例>的規(guī)定登記注冊(cè)的某紡織機(jī)械廠

　　C.由某市國有資產(chǎn)管理公司單獨(dú)投資，并按《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定登記注冊(cè)的某國有獨(dú)資公司

　　D.由某國有獨(dú)資公司控股，并按<中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例>的規(guī)定登記注冊(cè)的某股份有限公司

　　答案：A.C.D.

　　依據(jù)：《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類型的規(guī)定》第三條、第四條、第七條、第八條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第92?/FONT>93頁。

　　10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，哪些是應(yīng)當(dāng)在企業(yè)債券上市公告書中說明的事項(xiàng)：( )。

　　A.發(fā)行人的重大訴訟　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.重要合同　　　　　D.擔(dān)保人的財(cái)務(wù)資料

　　答案：A.B.C.D.

　　依據(jù)：《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券在證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》二(二)(七)《法規(guī)選編》(下冊(cè))第570頁，《公開發(fā)行股票信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第七號(hào)上市公告書內(nèi)容與格式》十一《法規(guī)選編》(下冊(cè))第296?/FONT>297頁。