期貨強(qiáng)化習(xí)題精選及答案(單選、多選、判斷)
一、單選題
1.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法錯(cuò)誤的是()
A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格
C.有具備任職資格的高級管理人員
D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案:A
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()
A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》
B.《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》
C.《期貨交易所交易規(guī)則》
D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
參考答案:D
3.投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間
參考答案:D
4.期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī),在被調(diào)查期間,中國證監(jiān)會(huì)可以(),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。
A.暫停其部分期貨業(yè)務(wù)
B.注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
C.撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格
D.注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
參考答案:A
5.申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè),應(yīng)至少有()名從事境外期貨業(yè)務(wù)()年以上并取得中國證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員,其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。
A.3,2
B.3,1
C.5,2
D.5,1
參考答案:B
6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為():
A.內(nèi)部控制機(jī)制
B.內(nèi)部控制文本制度
C.內(nèi)部監(jiān)督體系
D.內(nèi)部控制模式
參考答案:B
7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)()年未從事期貨業(yè)務(wù)的,資格證書失效。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案:B
8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的,如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的,由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分():
A.暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款
12.期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列()變更情形,由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
A.變更法定代表人
B.修改章程
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東
參考答案:A
13.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí),由()代其履行職責(zé):
A.第一副總經(jīng)理
B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
C.總經(jīng)理指定的高層管理人員
D.理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員
參考答案:B
14.期貨交易所應(yīng)在()向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告:
A.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)
B.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)
C.每一年度結(jié)束后60日內(nèi)
D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)
參考答案:B
15.《期貨交易所管理辦法》自()起施行,1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。
A.2001年10月1日
B.2002年7月1日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日
參考答案:B
16、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),除期貨交易所外,()可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案:A
17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是:
A.身體狀況良好
B.具有良好的職業(yè)道德
C.從事期貨、證券工作5年以上
D.取得期貨從業(yè)人員資格
參考答案:C
18、下列說法正確的是():
A.中國證監(jiān)會(huì)對經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后,中國期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理
C.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作
D.中國證監(jiān)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括:任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜
參考答案:C
19、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的,不予通過年檢,中國證監(jiān)會(huì)將():
A.暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格,并予以公布
B.對該高管人員進(jìn)行處罰
C.注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格,并予以公布
E、對該高管人員所在公司進(jìn)行提示
參考答案:C
20、下列說法正確的是():
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義,并向客戶提示其所負(fù)的說明義務(wù)
B.客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢
D.客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義,期貨經(jīng)紀(jì)公司對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)
參考答案:D
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