09年期貨從業(yè)考試考題第十三章期貨市場的風(fēng)險管理
一、單項選擇題?
1.(?)年底全國人大常委通過了刑法修正案,將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入刑法。?
A.1993?
B.1995
C.1997?
D.1999
2.在期貨市場的風(fēng)險監(jiān)管體系中,(?)是其他管理層次行為的基本依據(jù)。?
A.立法管理?
B.行政管理?
c.自律管理?
D.自我管理?
3.(?)確立了cFTc對整個期貨行業(yè)有管理和監(jiān)督的權(quán)力。?
A.2000年商品期貨現(xiàn)代化法案?
B.商品交易法修正案?
C.商品期貨交易委員會法?
D.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案?
4.中國證券監(jiān)督管理委員會和期貨交易所認(rèn)定的“市場禁入者”,(?)年內(nèi)不得進(jìn)入市場參與交易。?
A.1?
B.2
C.3?
D.4
5.1865年,芝加哥期貨交易所制定了(?),具有歷史意義。?
A.結(jié)算金制度?
B.保證金制度?
C.做市商制度?
D.現(xiàn)貨交易制度?
6.不屬于交易所對個別會員的異常交易行為的處理有(?)。?
A.勸告其不要再開倉?
B.進(jìn)行緊急稽查?
C.控制資金?
D.要求涉險會員報告其本身或其客戶的交易情況、資金和交易意向?
7.我國香港對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的機構(gòu)是(?)。?
A.金融管理局?
B.香港證券交易委員會?
C.商品期貨交易委員會?
D.香港期貨交易所?
8.期貨市場高風(fēng)險的主要原因是(?)。?
A.非理性投機?
B.杠桿效應(yīng)?
C.對沖機制?
D.價格波動?
9.期貨公司通常以客戶的風(fēng)險率作為日??刂骑L(fēng)險的主要指標(biāo),用于客戶風(fēng)險的預(yù)警??蛻麸L(fēng)險率是指(?)。?
A.初始保證金與結(jié)算保證金的比值?
B.結(jié)算保證金與初始保證金的比值?
C.初始保證金與客戶權(quán)益的比值?
D.客戶權(quán)益與初始保證金的比值?
10.不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險管理的是(?)。?
A.對期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員的管理?
B.日常自我監(jiān)督與檢查?
C.對日常交易中的保證金管理?
D.臨時性政策風(fēng)險的管理?
11.防范期貨市場的法律風(fēng)險的有效措施是(?)。?
A.選擇對市場把握比較準(zhǔn)確的經(jīng)紀(jì)公司,獲得比較好的分析信息?
B.選擇內(nèi)部控制機制健全的經(jīng)紀(jì)公司,減少交易失誤?
C.選擇有期貨經(jīng)紀(jì)資格的經(jīng)紀(jì)公司,按照簽訂相關(guān)代理合同?
D.做好交易的規(guī)劃和止損安排,防止出現(xiàn)較大的損失?
12.從風(fēng)險的成因分類,期貨市場風(fēng)險可以分為(?)。?
A.市場風(fēng)險、交割風(fēng)險、流動性風(fēng)險、代理風(fēng)險和法律風(fēng)險?
B.市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險?
C.結(jié)算風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、代理風(fēng)險和法律風(fēng)險?
D.市場風(fēng)險、交割風(fēng)險、流動性風(fēng)險、代理風(fēng)險和法律風(fēng)險?
13.英國期貨市場的最高監(jiān)管機構(gòu)是(?)。?
A.證券投資委員會?
B.證券交易委員會?
C.商品交易委員會?
D.財政部?
14.美國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)是(?)。?
A.聯(lián)邦儲備委員會?
B.財政部?
C.商品交易委員?
D.證券交易委員會?