一、單選題? 關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（?）?

a、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元?

b、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格?

c、有具備任職資格的高級(jí)管理人員?

d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)?

參考答案：a?

2、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（?）?

a、《經(jīng)紀(jì)合同》?

b、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》?

c、《交易所交易規(guī)則》?

d、《交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》?

參考答案：d?

3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（?）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。?

a、交易完成15日?

b、交易完成30日?

c、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天?

d、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間?

參考答案：d?

4、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會(huì)可以（?），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。?

a、暫停其部分業(yè)務(wù)?

b、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》?

c、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格?

d、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》?

參考答案：a?

5、申請(qǐng)從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（?）名從事境外業(yè)務(wù)（?）年以上并取得中國證監(jiān)會(huì)或境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。?

a、3，2?

b、3，1?

c、5，2?

d、5，1?

參考答案：b?

6、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為（?）：?

a、內(nèi)部控制機(jī)制?

b、內(nèi)部控制文本制度?

c、內(nèi)部監(jiān)督體系?

d、內(nèi)部控制模式?

參考答案：b?

7、取得《從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（?）年未從事業(yè)務(wù)的，資格證書失效。?

a、1?

b、3?

c、5?

d、7?

參考答案：b?

8、從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分（?）：?

a、暫停從業(yè)人員資格6至12個(gè)月?

b、撤銷從業(yè)人員資格?

c、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)?

d、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款?

參考答案：c