1.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件包括（?ABC?）?

A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元?

B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人?

C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人?

D．具備任職資格的高級管理人員不少于5人?

2.設(shè)立期貨公司，其注冊資本的最低限額為人民幣（　B?。┤f元。?

A．1?200?

B．3?000?

C．4?000?

D．1?800?

3.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是(?C?)。?

A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元?

B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人?

C．具備任職資格的高級管理人員不少于5人?

D．具備任職資格的高級管理人員不少于3人。?

4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國務(wù)字期貨監(jiān)督機構(gòu)指定的報刊或者媒體上公告。（F）?

5.期貨公司營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)進行印制。(?F?)?

6.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（?D?）日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。?

A?10?

B?15?

C?20?

D?30

7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（?BCD?）?

A?審慎?

B?明晰職責(zé)?

C強化制衡?

D?加強風(fēng)險管理?

8.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(T)?

9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。(F)?

10.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求。(F)?

11.期貨公司的控股股東、實際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級管理人員。(F)

12.期貨公司的股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開（?）次會議?

A?1?

B?2?

C?3?

D?5? A?

13.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。? T

14.所有的期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。? F?

15.期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨立董事。? F

16.期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會。? F

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。?

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門包括（?ABCD?）?

A?董事會?

B?風(fēng)險管理部門或者崗位?

C?合規(guī)審查部門或者崗位?

D監(jiān)事會或者崗位?

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(?F?)?

19.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。(?T?)?

20.期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。(?F?)

21.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。(?F?)

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保客戶收益。(?F?)?

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先。(T)?

24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（?）?

A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人?

B期貨公司的工作人員及其配偶?

C?未能提供開戶證明材料的單位和個人?

D?會計事務(wù)所的工作人員及其配偶? ABC? 25.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會申請注銷客戶的交易編碼。? F?

26.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（?D?）年?

A?5?

B?10?

C?15?

D?20?

27.交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（?D?）年?

A?5?

B?10?

C?15?

D?20?

28.期貨公司不可以委托任何其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。(?F?)

29.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。? T?

30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)在任何情形下，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。? F?

31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運用。? F?

32.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。? T?

33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。(?F?)?

34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。(?F?)?

35.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(?T?)

36.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(?T?)

37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準備金。(?F?)

38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪作他用。?

39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金墊付.?(?T?)?

40.下列屬于期貨公司對年度報告簽署確認意見的人員的是（?）?

A?期貨公司的董事?

B高級管理人員?

C法定代表人?

D?財務(wù)負責(zé)人? ABD?

41.下列屬于期貨公司對月度報告簽署確認意見的人員的是（?）?

A?期貨公司的董事?

B高級管理人員?

C法定代表人?

D?財務(wù)負責(zé)人? C?D?

42.下列屬于向中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料的人員或機構(gòu)的是（?）?

A期貨公司及其董事、監(jiān)事?

B?期貨公司的高級管理人員?

C期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人?

D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)? ABCD?

43.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（?）?

A?詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明?

B?查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料?

C?查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?

D?檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)? ABCD

44.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（?）％以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。?

A?2?

B?3?

C?5?

D?10? C?

45.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（?）萬元以下罰款。?

A?2?

B?3?

C?5?

D?10? ?B?

46.期貨公司及其營業(yè)部有下列（?）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?

A?發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易?

B未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理?

C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益?

D不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息? BC?

47.香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。 F