1.全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會，其理、監(jiān)事由證期會指派者不得少于

A1/2

B全部

C1/4

D1/3

2.期貨交易法有關(guān)仲裁之規(guī)定，系采取

A強制仲裁制

B約定仲裁制

C以上皆非

3.有關(guān)場外沖銷的敘述，何者正確？

A買賣委托未進(jìn)入期貨交易所交易

B私自居間交易

C交叉交易

4.以下何者有權(quán)進(jìn)行部位限制？1.證期會2.期貨結(jié)算機構(gòu)3.期貨交易所

A1

B2

C3

D123

5.下列何者是期貨交易所規(guī)定之操縱行為？

A意圖影響期貨交易價格自行散布不實之信息

B與他人共謀提高或降低期貨部位或期相關(guān)現(xiàn)貨之供需

C連續(xù)提高或壓低期貨或其相關(guān)現(xiàn)貨交易之價格者

D以上皆是

6.期貨商挪用客戶保證金，主管機關(guān)可為？

A3個月

B6個月

C9個月

D以內(nèi)停業(yè)之行政處分

7.期貨商挪用客戶保證金，可處

A7年以下有期徒刑，并科300萬元以下罰金

B3年以下有期徒刑，并科240萬元以下罰金

C3年以下有期徒刑，并科210萬元以下罰金

D3年以下有期徒刑，并科200萬元以下罰金

8.期貨商雇用未取得期貨業(yè)務(wù)員工作證從事期貨業(yè)務(wù)者，可處

A10萬

B20萬

C30萬

D60萬以下罰鍰

9.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)算機構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以

A12萬元以上60萬元以下罰鍰

B警告

C7年以下有期徒刑3百萬元以下罰金

D以上皆非

10.期貨商之負(fù)責(zé)人因執(zhí)行業(yè)務(wù)，與期貨交易約定分享利益承擔(dān)損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確

A處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百四十萬元以下罰金，期貨商不罰

B處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商不罰

C處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商處二百萬元以下之罰金

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