1.下列關(guān)于證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易業(yè)務(wù)之?dāng)⑹?，何者正確？

A證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)

B證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之分支機(jī)構(gòu)，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C申請(qǐng)為期貨交易輔助人，以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)者為限

D以上皆非

2.期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時(shí)，需

A交付受托契約書及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書予期貨交易人

B期貨交易人須填寫客戶聲明書說(shuō)明期貨業(yè)務(wù)員已告知其權(quán)利與義務(wù)

C期貨交易輔助人須將開戶數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)送給期貨商

D以上皆是

3.期貨交易輔助人之分支機(jī)構(gòu)，依法應(yīng)繳存多少營(yíng)業(yè)保證金？

A一百萬(wàn)元

B五百萬(wàn)元

C二百萬(wàn)元

D一千萬(wàn)元

4.美國(guó)期貨市場(chǎng)之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3.商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

A1234

B123

C124

D234

5.針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度？

A「投資人部位限制」（PositionLimited）

B「巨額申報(bào)限制」（LargePositionReport）

C以上皆是

D以上皆非

6.下列何者不正確？

A美國(guó)期貨交易之依據(jù)法令為商品交易法，期貨主管機(jī)關(guān)為商品期貨管理委員會(huì)

B美國(guó)期貨交易所和全國(guó)期貨公會(huì)是兩大自律組織

C美國(guó)商品期貨管理委員會(huì)共計(jì)五人

D只有期貨經(jīng)紀(jì)商(FCM)、期貨交易顧問(wèn)(CTA)、期貨基金經(jīng)理人(CPO)應(yīng)加入全國(guó)期貨公會(huì)

7.依商品交易法之規(guī)定，具有混合性質(zhì)之投資工具當(dāng)超過(guò)（　?。┑钠跫s價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)是由于該商品期貨特性時(shí)，該契約屬CFTC管轄

A20%

B30%

C40%

D50%

8.日本商品期貨交易之主管法規(guī)為

A金融期貨交易法

B證券交易法

C商品交易所法

D以上皆非

9.有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)

A為營(yíng)利性之公司組織

B為非營(yíng)利性之公司組織

C為非營(yíng)利性之會(huì)員組織

D以上皆非

10.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？

A商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒(méi)有分類

B商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類

C商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同

D以上皆非

1.(C)2.(D)3.(B)4.(C)5.(C)6.(D)7.(B)8.(C)9.(C)10.(A)