1.有關(guān)期貨商之禁止事項(xiàng)，下列何者為是?　?

(A)期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價(jià)格之期貨交易　?

(B)期貨商不得為客戶進(jìn)行非必要交易　?

(C)期貨商不得未依客戶委托事項(xiàng)或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易　?

(D)以上皆是。?

2.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項(xiàng)，除非:　?

(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金　?

(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金　?

(C)為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)?

(D)以上皆是。?

3.期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定　?

(A)種類　?

(B)數(shù)量　?

(C)價(jià)格　?

(D)以上皆是之期貨交易。?

4.期貨商了結(jié)營業(yè)時(shí)，應(yīng)于接獲主管機(jī)關(guān)命令之　?

(A)二個(gè)營業(yè)日　?

(B)三個(gè)營業(yè)日　?

(C)五個(gè)營業(yè)日　?

(D)十個(gè)營業(yè)日內(nèi)，將客戶保證金專戶內(nèi)之款項(xiàng)余額及所屬期貨交易人之交易明細(xì)表，移交前項(xiàng)之其它期貨經(jīng)紀(jì)商。?

5.依期貨交易法，杠桿交易商系準(zhǔn)用何者之規(guī)定?　?

(A)期貨交易所　?

(B)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)　?

(C)期貨商　?

(D)期貨信托事業(yè)。?

6.有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?　?

(A)期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法律　?

(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說明書　?

(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立　?

(D)以上皆是。?

7.依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者?　?

(A)證券暨期貨管理委員會(huì)　?

(B)期貨交易所　?

(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)　?

(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)。?

8.依期貨交易法，期貨商　?

(A)強(qiáng)制加入同業(yè)公會(huì)　?

(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會(huì)　?

(C)以上皆非。?

9.若期貨市場(chǎng)或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險(xiǎn)之虞者，主管機(jī)關(guān)依法得采取何種緊急處分?　?

(A)調(diào)整保證金額度　?

(B)限制期貨交易人交易數(shù)量?

(C)停止一部或全部之期貨交易?

(D)以上皆是。?

10.依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系:?

(A)場(chǎng)外沖銷　?

(B)擅為交易相對(duì)人　?

(C)交叉交易　?

(D)配合交易。

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