第六章 罰 則?

  第四十八條 對持證企業(yè)和開戶銀行在境外期貨業(yè)務(wù)中違反外匯管理法規(guī)的行為,由國家外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》進行處罰,構(gòu)成犯罪的,依法追究有關(guān)機構(gòu)和責任人刑事責任。

  第四十九條 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的持證企業(yè),或未通過年檢的持證企業(yè),中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令其暫停境外期貨業(yè)務(wù)或注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

  第五十條 持證企業(yè)違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,&考&試大$由中國證監(jiān)會責令改正,給予警告等處罰,情節(jié)嚴重的,暫停境外期貨業(yè)務(wù)資格或者吊銷境外期貨業(yè)務(wù)許可證:

  (一)申報材料有虛假記載、重大遺漏或誤導性陳述的;

  (二)未按規(guī)定履行報告或備案義務(wù)的;

  (三)未按本辦法第八條規(guī)定獲準而從事境外期貨交易的;

  (四)未按規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)材料、文件的;

  (五)偽造、涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

  (六)偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣境外期貨業(yè)務(wù)許可證的;

  (七)拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會履行監(jiān)督管理職責的;

  (八)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。

  第五十一條 對違反規(guī)定從事境外期貨業(yè)務(wù)的直接責任人員依法給予行政處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第七章 ?附  則

  第五十二條 本辦法由發(fā)文單位對各自所涉及的內(nèi)容負責解釋。

  第五十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。