第二章 境外期貨業(yè)務(wù)資格的取得

　　第五條 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行許可證制度。企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，并取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　未取得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)，不得從事境外期貨業(yè)務(wù)。

　　第六條 申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)具備下列條件：

　　(一)符合國家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)及政策;

　　(二)有進出口權(quán);

　　(三)進出口的商品或其他在境外現(xiàn)貨市場上買賣的商品確有在境外期貨市場上套期保值的需要;

　　(四)有健全的境外期貨業(yè)務(wù)管理制度;

　　(五)有符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施;

　　(六)至少有3名從事境外期貨業(yè)務(wù)1年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險管理人員;至少有1名高級管理人員了解境外期貨業(yè)務(wù)并符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第七條 企業(yè)申請從事境外期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向?qū)徍瞬块T提交下列材料：

　　(一)境外期貨業(yè)務(wù)申請報告;

　　(二)境外期貨業(yè)務(wù)申請表;

　　(三)境外期貨業(yè)務(wù)管理制度;

　　(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

　　(五)進出口企業(yè)資格證書;

　　(六)從業(yè)人員從事境外期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)歷及從業(yè)人員資格證書;

　　(七)審核部門規(guī)定的其他材料。

　　第八條 中國證監(jiān)會會同國務(wù)院有關(guān)部門對申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)進行審核，報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，向申請企業(yè)簽發(fā)批復(fù)通知。

　　通過審核的企業(yè)憑批復(fù)通知到工商行政管理部門辦理相應(yīng)的經(jīng)營范圍變更登記，更換營業(yè)執(zhí)照。

　　企業(yè)憑變更后的營業(yè)執(zhí)照到中國證監(jiān)會領(lǐng)取境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　企業(yè)憑境外期貨業(yè)務(wù)許可證和變更后的營業(yè)執(zhí)照，向國家外匯局申請開立境外期貨項下保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

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