第五章 監(jiān)督管理

　　第三十四條 持證企業(yè)應(yīng)在每月前10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告上月境外期貨業(yè)務(wù)情況，月報(bào)內(nèi)容包括下列事項(xiàng)：

　　(一)期貨交易信用額度及授信機(jī)構(gòu);

　　(二)已占用的期貨交易保證金金額;

　　(三)持倉(cāng)期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉(cāng)方向、浮動(dòng)盈虧金額;

　　(四)期貨交易平倉(cāng)合約品種、月份、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)位、平倉(cāng)盈虧金額;

　　(五)交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地;

　　(六)期貨交易相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨交易情況;

　　(七)期貨外匯帳戶(hù)購(gòu)匯金額、匯往地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)名稱(chēng);

　　(八)期貨外匯帳戶(hù)匯入金額、匯入來(lái)源;

　　(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第三十五條 持證企業(yè)發(fā)生下列行為，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

　　(一)進(jìn)出口權(quán)發(fā)生變化;

　　(二)境外期貨業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理人員和交易指令執(zhí)行人員等從業(yè)人員發(fā)生變化;

　　(三)分立、合并或聯(lián)合經(jīng)營(yíng);

　　(四)變更經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第三十六條 持證企業(yè)有下列行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)，辦理許可證變更：

　　(一)變更法定代表人;

　　(二)變更名稱(chēng)、住所;

　　(三)變更注冊(cè)資本;

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第三十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)持證企業(yè)的下列事項(xiàng)進(jìn)行日常檢查：

　　(一)設(shè)立或變更事項(xiàng)的審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)是否完備;

　　(二)申報(bào)材料的各項(xiàng)內(nèi)容與實(shí)際情況是否相符;

　　(三)是否超范圍從事境外期貨業(yè)務(wù);

　　(四)是否進(jìn)行投機(jī)交易;

　　(五)是否違反國(guó)家外匯管理規(guī)定;

　　(六)是否按規(guī)定報(bào)送有關(guān)材料;

　　(七)管理制度的制定和執(zhí)行情況;

　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。

　　第三十八條 持證企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)期貨交易所在地資信良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所每2個(gè)月檢查境外期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和頭寸分布等情況，并將檢查情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第三十九條 持證企業(yè)應(yīng)在下列情況發(fā)生或知曉后的3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)：

　　(一)境外期貨頭寸被強(qiáng)制平倉(cāng);

　　(二)與境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生法律糾紛;

　　(三)所選擇的境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或交易所發(fā)生重大財(cái)務(wù)虧損及法律糾紛;

　　(四)其他影響持證企業(yè)期貨利益的重大事件。

　　第四十條 持證企業(yè)交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存3年。

　　第四十一條 境外期貨業(yè)務(wù)許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一設(shè)計(jì)和印制。

　　禁止偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　第四十二條 境外期貨業(yè)務(wù)許可證遺失或有嚴(yán)重破損，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并重新申領(lǐng)。

　　第四十三條 境外期貨業(yè)務(wù)許可證與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

　　第四十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)持證企業(yè)實(shí)行年度檢查制度，確認(rèn)其從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格。

　　年檢報(bào)告書(shū)格式、年檢標(biāo)識(shí)樣式和年檢戳記樣式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。

　　第四十五條 年檢的主要內(nèi)容包括：

　　(一)持證企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況;

　　(二)境外期貨業(yè)務(wù)許可證變更情況;

　　(三)境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況;

　　(四)管理制度的制定和執(zhí)行情況;

　　(五)套期保值的操作情況;

　　(六)外匯管理規(guī)定執(zhí)行情況;

　　(七)期貨管理和從業(yè)人員的從業(yè)資格;

　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第四十六條 持證企業(yè)年檢合格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

　　第四十七條 本辦法所涉及的管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)持證企業(yè)的境外期貨交易和資金情況保密。

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